1. Definición de los delitos de LA/FT.
2. Políticas y procedimientos establecidos sobre el modelo de prevención y gestión de los riesgos de LA/FT y FP
3. Riesgos de LA/FT y FP a los que se encuentra expuesto el sujeto obligado
4. Normativa vigente sobre prevención de LA/FT
5. Tipologías de LA/FT, detectadas en las actividades propias u otros sujetos obligados
6. Normas internas del sujeto obligado (manual de prevención, código de conducta)
5. Tipologías, Normas internas y Señales de alerta
6. Procedimiento de comunicación, listas restrictivas y congelamiento de fondos
7. Responsabilidades respecto de la prevención de LA/FT, de acuerdo a su especialidad y funciones que desempeñe
